快訊／台新銀理專挪用逾千萬款項　金管會重罰800萬

財經中心／蔣季容報導

▲金管會重罰台新銀800萬。 （圖／資料照）

金管會今（8）日通過對台新國際商業銀行違反法令之裁罰處分案！台新銀行前理財專員與客戶間異常資金往來及不當行為所涉缺失，銀行有未完善建立及未確實執行內部控制制度等缺失，因此金管會處以800萬元罰金。

金管會表示，台新銀行前理財專員蘇員與客戶間異常資金往來及不當行為所涉缺失，所涉金額1617萬元，顯示該行對存匯帳戶交易監控及理財專員之行為控管，有未完善建立及未確實執行內部控制制度。

金管會指出，案關缺失核有違反銀行法第45條之1第1項及該條授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條第1項及第3項規定，爰依銀行法第129條第7款規定，核處新台幣800萬元罰鍰。

對此，台新銀表示，針對前理專挪用客戶款項乙案，為台新銀於111年7月主動發現通報金管會，並於第一時間聯繫受影響客戶，提供補償，保障客戶權益。對於主管機關裁罰，台新銀虛心接受，並再次對受影響客戶表達歉意。

台新銀強調，已全面檢視相關作業流程，強化內部控管機制及作業監控管理，未來將持續嚴格要求同仁恪遵員工行為準則，遵循金管會政策，以期有效落實公平待客原則。