首例！李世聰透過女兒買彰銀　未申報遭重罰6百萬

龍巖集團總裁李世聰透過由女兒擔任負責人的境外投資公司，進場大買彰銀股票，但未向金管會申報，依法處新台幣600萬元罰鍰，未申報股份無表決權，並命其一年內處分未申報持股。

▲圖／翻攝自龍巖官網

這是金管會首次查出大股東透過關係人增加持股未申報，遭裁罰的案件。

金管會銀行局副局長莊琇媛表示，李世聰及其同一關係人，自民國103年12月25日向金管會申報持有彰銀(2801)股份逾5%，隨後持續增加對彰銀的持股，但105年起降低彰銀持股，同年8月申報彰銀持股比率為7.02%。

然而，金管會在105年第4季監測大股東持股時發現，李世聰與同一關係人的彰銀持股雖持續降低，但同期間有4家外資投資公司的投資帳戶卻相對增加彰銀持股，進一步查證後發現，這4家外資投資公司的帳戶高達4750萬美元，皆用來買進彰銀股票，且購買股票的資金最終來源，都來自境外某家Ultimate公司，且該公司的代表人是李世聰的女兒。

金管會表示，依規定，Ultimate公司持有的股份應併入李世聰同一關係人的持股，因此加計這4家外資公司投資帳戶持股後，李世聰同一關係人105年8月24日的持股比率應為9.06%，較申報的7.02%增加逾2個百分點，也違反每增持1個百分點即須向金管會申報的規定。

莊琇媛表示，截至今天為止，李世聰同一關係人目前持有彰銀股權達9.23%。金管會除處以600萬元罰鍰外，針對超過申報股份7.02%的2.04個百分點、相當17萬2095張持股，無表決權，且需一年內處分完畢。